陸建人

[內容提要] 中國-東盟自由貿易區是我國首個與外國共建的自由貿易區， 在亞太地區產生了很大影響。從今年7月起，中國和東盟6個老成員國家啟動全面降稅進程，中國-東盟自貿區建設由此進入實質性階段，為雙方經貿發展開創了全新局面。本文簡要地介紹了中國-東盟自由貿易區建設的最新的進展情況，總結了迄今所取得的成就。同時，從中國的角度，著重論述了當前所出現的幾個重要問題，包括：中方貿易逆差不斷擴大、中國農產品出口東盟面臨挑戰、中國企業因不了解中國-東盟自由貿易區規則而沒有享受到稅收優惠等等。雖然在中國—東盟自由貿易區建設過程中，雙方都遇到了一些局部的困難或問題，但這不會從根本上影響到自貿區建設的大局。

[關鍵詞]  中國-東盟自由貿易區  進展  問題

[作者簡介] 陸建人, 中國社會科學院亞洲太平洋研究所研究員，中國社會科學院APEC與東亞合作研究中心副主任，博士生導師

一、中國—東盟自由貿易區最新進展情況

    從2003年初起，中國與東盟10國建立自由貿易區的談判正式啟動。中國—東盟自由貿易區(CAFTA)是新一代自由貿易區，其內容遠遠超出傳統的貨物貿易範圍，包括貨物貿易、服務貿易、投資、經濟合作等諸多領域。因此，談判所涉及的層面相當廣泛。另外，這是一對十的談判，要達成一項協議不容易。雖然碰到不少困難，但經過雙方努力，和十九輪談判（截止2005年6月），最終取得了積極的成果, 主要有幾下幾項：

1． “早期收穫”計劃付諸實施

    根據2002年雙方簽署的《中國-東盟全面經濟合作框架協議》，實質性的談判首先從“早期收穫”計劃開始。為了加速實施《框架協議》，使雙方提前享受自由貿易的好處，從2004年1月1日起首先削減海關《稅則》第1-8章中570種產品（均為農副產品）的關稅，這便是“早期收穫”計劃。出於貿易平衡考慮,另有30多種特定產品也包括在該計劃之內。
不過，此項談判進展並不順利，東盟10個成員各有各的要求。最終除菲律賓外，中國已與東盟其他9個成員分別達成了“早期收穫”計劃協議。2004年1月1日起，這些協議（9+1）已如期實行。

    談判期間，菲律賓正面臨著大選，中央政府的精力集中在處理國內矛盾上，而且政府的約束力有限，農業部門保守勢力強，農產品自由化阻力大。另一方面，由於氣候、運輸等方面的問題，菲政府在蔬菜自由化上確實面臨一些困難。菲最終未與中國談成“早期收穫”協定，但也未關上談判窗口，並表示要繼續參加後面的談判。中方則表態，菲方可隨時恢復“早期收穫”計劃談判。

    2005年4 月下旬，中國國家主席胡錦濤訪問菲律賓時期，雙方終於簽署了“早期收穫”協定，並將從2006年1月1日起實施。不過，菲方參與的減稅項目尚不足一半（參見表1）。中方表示了理解。至此，中國和東盟全部成員都加入了“早期收穫”計劃。中國—東盟自由貿易區建設的第一階段圓滿完成。

表1 有關各國參與“早期收穫”計劃的減稅項目數量

國家	減稅項目數量
中國 汶萊	593 597
柬埔寨	539
印度尼西亞	595
寮國	406
馬來西亞	599
緬甸	579
菲律賓	214
新加坡	602
泰國	581
越南	547

資料來源：: China-ASEAN Business Week, International Business Daily, 2005年7月19日

    “早期收穫”計劃的實施給中國和東盟成員都帶來了益處。據中國商務部統計，截止2005年6月，中國享受“早期收穫”計劃從東盟國家進口的產品貨值已達11.53 億美元,稅收優惠總額達到10.16億元人民幣。中國品種繁多的蔬菜、肉類和其他農產品，以優惠稅率進入東盟市場，也為東盟國家居民帶來了實惠。按照這個進程，“早期收穫” 計劃所列的這600多種農產品到2006年要全部實現零關稅。

2．中泰簽署水果、蔬菜協議

    2003年6月，中國與泰國在“早期收穫”計劃框架內簽署了取消水果、蔬菜關稅協議，並於同年10月1日起付諸實施。這是CAFTA的首項成果，對促進以後的各項談判具有十分積極的意義。該協議實施後，效果顯著。中泰簽署的該項協議，對東盟其他成員也產生了激勵作用。2004年6月，新加坡也加入了該項協議。新聲稱，它基本不生產和出口水果、蔬菜，加入該項協議目的是為了推動CAFTA的建設。最近越南也提出加入該項協議的要求。

3．簽署貨物貿易和爭端解決機制兩項重要協議

    “早期收穫”計劃付諸實施後，雙方接著就有關正常產品和敏感產品(指需適當加以保護的產品)的降稅模式(即高稅率和低稅率的商品如何分階段降稅)進行談判，至2004年6 月基本達成一致。雖各方有關敏感產品清單的分歧較大，但經過努力,已在同年9月初就貨物貿易的主要內容達成原則協議。另外，有關貨物貿易原產地規則的談判也已完成，這是很重要的一個環節。各類自由貿易區有各不相同的原產地規則。在CAFTA中，絕大多數產品均以增值40%作為原產地的認定標準。此外，雙方還達成了《爭端解決機制協議》，這是規範中國和東盟雙方在CAFTA框架下處理貿易糾紛的法律文件，對於維護雙邊自由貿易的順利進行是不可或缺的。值得指出的是，在該項協議下，東盟各國宣佈承認中國的市場經濟地位，明確表示放棄使用反傾銷的替代國定價法、特殊保障措施等歧視性做法，顯然，這有利於建立公正和透明的區域貿易環境。2004年11月底, 在寮國舉行的10+1峰會上,雙方正式簽署了《中國-東盟全面經濟合作框架協定之貨物貿易協定》和《爭端解決機制協議》兩項重要文件。

4．降稅計劃全面啟動

    從2005年7月20日開始，雙方開始執行《貨物貿易協定》，啟動全面降稅進程，首批7445種商品關稅已降至20％左右。其中，中國對東盟6個老成員國家平均關稅稅率已降為8.1%，比最惠國平均稅率水準9.9%低1.8個百分點，中國-東盟自貿區建設由此進入實質性階段，雙方經貿發展開創了全新局面。

5．成功舉辦中國-東盟博覽會

    舉辦中國-東盟博覽會，是中國和東盟10國政府為促進雙方企業界的合作，加快中國-東盟自由貿易區建設進程而採取的一項重要的措施。2004年11月，首屆中國-東盟博覽會在中國南寧市成功舉行，中國和東盟各國不同行業的企業前來展示自己的產品和服務，累計貿易成交10．3億美元，並簽訂投資項目129個，總投資達49．68億美元。博覽會期間接待中國和東盟國家觀眾30萬人次。

    2005年10月，又舉行了第二屆中國-東盟博覽會，規模超過了上屆。中國和東盟企業界通過中國-東盟博覽會，獲得了更多進入對方市場的機遇，能更充分地享受到貿易自由化和投資便利化的好處。顯然，博覽會既是中國-東盟自由貿易區建設過程中的一個成果，又對後者起了積極的促進作用。

6．服務貿易協議和投資協議的談判正在積極進行中

    （1）服務貿易：通過數次談判，雙方厘清了服務貿易的規則，一致同意服務貿易領域的市場準入應當比WTO所規定的更深一步。目前，雙方已就服務貿易協議文本達成一致。在今年晚些時候，雙方還要就服務貿易、保險服務及用人民幣結算等問題進一步談判，達成共識。
    （2）投資：雙方商定儘早完成“中國—東盟投資協議”的談判，目前正在對其主要內容進行磋商。東盟對該協議很熱心，希望它能促使中國增加對東盟的投資。而中國也希望藉此鼓勵其企業向東南亞進軍。

    需要強調的是， 從2002年10月中國和東盟雙方簽署〈〈中國-東盟全面經濟合作框架協議〉〉到2005年7月實施全面降稅，只用了不到3年時間，這在世界各地三百多個自由貿易區建設歷史上也是不多見的。中國-東盟自由貿易區的建立對東亞經濟合作起了很大的推動作用，為未來成立“東亞自由貿易區”的建立打下了良好的基礎。

二、面臨的幾個問題

    但另一方面，隨著“早期收穫”計劃和貨物貿易協議的實施，在雙方享受到降稅帶來的優惠的同時，一些問題也開始顯露出來。從中國方面來看，以下一些問題需要引起注意：

1．貿易逆差不斷擴大

    在中國與東盟的貿易額不斷擴大的同時，中國對東盟的貿易逆差也不斷擴大，且後者的增速高於前者。自1998年至今，中國對東盟貿易已持續7年出現逆差。據中國商務部統計，2002年貿易逆差為76.3億美元，2003年達到了164.1億美元，2004年已超出200億美元。2005年1-7月，中國前10位貿易逆差來源地中，東盟國家佔了3席，分別是馬來西亞、菲律賓和泰國，中國對這三國的貿易逆差總計達119.1億美元。廣東作為中國對東盟貿易額最大的省份，與東盟的貿易長期處於逆差狀態，2003年和2004年每年逆差已連續超過110億美元。ヾ

    儘管從目前看，這一逆差對中國影響還不大，但從長遠看，仍需引起注意。因為中國的貿易順差主要來自對美貿易，預期受各種因素影響，今後中國對美貿易順差會大幅縮小，這將制約中國對台灣省、韓、日、澳大利亞和東盟等主要貿易夥伴的逆差進行平衡的能力。

2．農產品出口面臨挑戰

    “早期收穫”計劃所列的570個稅號均為農副產品，降稅已從2004年1月1日開始。中國雖是農產品生產大國，但農產品成本高，品質差，在國際市場上競爭力較低。近年來，中國農產品對東盟的出口增長率已呈下降趨勢。例如，2003年廣東省對東盟的農產品出口為2.2億美元，比2002年下降了5.1%；而從東盟進口的農產品達5.5億美元，大幅增長41.4%，逆差達3.3億美元。2004年廣東向東盟出口蔬菜、水果、水海產品等農產品為2.7億美元,比2003年增長僅22.7%,自東盟進口的食用植物油、大米、水果等農產品達9.7億美元，比2003年增長76.3%, 逆差進一步擴大到7億美元。ゝ 估計到2006年，從東盟6個老成員進口的農產品關稅降到零後，情況將更加嚴重。

3．中泰果蔬貿易不平衡問題突出

    “中泰水果、蔬菜零關稅協議”的實施，已給中國蔬菜水果市場帶來一定衝擊。中泰果蔬零關稅實施一年來，中方此項貿易逆差達3.5億美元，佔同期雙邊果蔬進出口總額的71%。ゞ 泰國熱帶水果出口到中國口岸價格總體下降了18%，泰國具有較強競爭力的熱帶水果對中國出口大幅增加，已使廣西等地的果農收入減少。與此同時，泰方對從中國進口的馬鈴薯、洋蔥、大蒜等協議內產品仍實行配額管理，配額外的進口需繳納較高關稅，這制約了在這些產品上有優勢的雲南、廣西兩省區對其的出口。這部分產品成了中國對泰國單邊實施的零關稅優惠產品，凸顯出雙方貿易不平衡問題。

4．如何處理好敏感產品的降稅？

    中國和東盟各國都有一些敏感產品沒有納入降稅清單。對中國來說，紙張、天然橡膠、塑膠和石化產品、汽車及其零部件、茶葉、傢具等都列入了敏感產品清單。儘管目前敏感產品關稅還沒有大幅度下降，但像天然橡膠等敏感產品不可能長期用高關稅來保護。一旦大幅降稅，其負面影響不可低估。以天然橡膠為例，中國海南省是全國最大的生產基地，佔國產總量的70%。但海南省天然橡膠生產成本較泰國、印尼、馬來西亞等國要貴一倍多。如泰國產天然橡膠成本每噸僅人民幣3000—4000元，而海南產的要9000元。々 這主要是由於海南省產膠企業的負擔重（自辦小社會及職工退休養老）造成的。在這種體制下，海南天然橡膠根本沒有競爭力。另外，東盟產天然橡膠品質也比海南的高，在中國市場銷路很不錯。一旦取消關稅，其銷量必將猛增。海南10萬名膠農的生計將面臨生死考驗。其他某些產品也存在類似問題。這都是需要慎重對待、妥然解決的問題。

5．東南亞華人有憂慮

    關稅下降後，中國產品將大量進入東盟市場。這已經引起了一部分華人的憂慮。筆者最近訪問雅加達時，一位有影響的印尼華商反映，他開辦的幾個紡織品廠由於受到廉價的中國紡織品進口的衝擊，已難以維持生計，即將破產。他頗為感嘆地說：“我們印尼華人天天盼著中國強大，現在中國是強大了，可我們卻要破產了”。看來，如何減少自貿區產生的負面影響，做好東南亞華人的工作，是需要關注的問題。

6．中國企業不了解中國-東盟自由貿易區規則

    據有關專家最近對中國數百位知名企業家作所的一項抽樣調查，有高達99%的被調查者從來沒有看過《中國—東盟全面經濟合作框架協議》的內容。ぁ 東盟早在1992年就開始建設自由貿易區，而在中國，不少企業至今不知道“自由貿易區”為何物，亦不知道同自己的利益有什麼關係，對已經涌到眼前的商機無動於衷或不知該怎麼辦。

    另據中國商務部的統計，2004年中國在“早期收穫”計劃下對東盟的出口中，只有17.9%的貿易額申領了“優惠原產地證書”（Form E），享受到了優惠關稅。換言之，在中國對東盟的出口中，有80%的貨物還是在按老的稅率交納關稅。中國企業沒有及時享受到本來可以爭取到的5-15%的利潤空間。而東盟國家向中國出口的貨物有60%享受了優惠關稅，減免稅款高達6億元人民幣，僅泰國一個國家就減免了4億元。あ 另外，從宏觀層面來看，中國—東盟自由貿易區（CAFTA）也有其先天不足的缺陷， 如雙方的主要國際市場都在本區域以外，因此，區域內部貿易額佔雙方對外貿易總額的比重較小，相互投資規模也不大，與NAFTA、EU等有世界影響的的自由貿易區差距很大，這限制了CAFTA對本地區經濟的促進作用。另外，雙方都是發展中國家，CAFTA基本上是一個“南南型”合作模式，大部分成員經濟能力有限，區域內基礎設施較薄弱，不能適應貿易自由化和便利化發展的需要，從而影響了自由貿易區效益的發揮。因此，雙方都需要加強能力建設。 

三、前景展望

    儘管CAFTA的進程中存在著一些問題，但其前景看好。兩年來，隨著CAFTA的建設發展，雙邊貿易快速增長。據中國商務部的統計, 2002年至2004年，中國—東盟雙邊貿易額以年均38.9%的速度增長。2004年，雙邊貿易額達到1059億美元，提前一年實現了雙邊貿易額突破1000億美元的目標。2005年1-7月，雙邊貿易額已達到707.4億美元,同比增長30%, 中國對東盟貿易額佔對外貿易總額比重已提高到9.2%。實際上，從2005年1月起, 東盟已超過香港, 成為中國第四大貿易夥伴。

    最近，中國貿易官員樂觀地預言，隨著中國－東盟自由貿易區建設的逐步加強，到２０１０年CAFTA有望在進出口總額上超過北美自由貿易區，到２０２０年在ＧＤＰ總量上超過歐盟自由貿易區。中國－東盟自由貿易區將和北美、歐盟自由貿易區一道成為世界三大經濟支柱。ぃ

    同樣，東盟國家官員也非常看好CAFTA的前景。越南貿易部副部長潘世銳指出，一個擁有１７億人口、正在形成的中國－東盟自由貿易區是所有成員的重大機遇。該貿易區的建立將逐步排除各成員之間的貿易壁壘，從而使本地區的商品、服務和投資更加自由地靈活流動。以長遠的目光來看，這一貿易區將促進本地區資金流動及積累，最終提高本地區經濟的效益及在國際經濟中的競爭力。い

     當然，在中國—東盟自由貿易區建設過程中，雙方都有會遇到一些局部的困難或問題，但這不會從根本上影響到自貿區建設的大局。無論是中國還是東盟，雙方領導人都已下決心要推進CAFTA進程。總的看，敏感產品並不多，不會對雙方貿易自由化構成實質性威脅。因此，只要雙方持積極、務實的態度，本著互利、互惠、互讓的精神，按目前進度，到2010年甚至更早實現CATFA目標是完全有可能的，最終將出現“雙贏”的結局。

注解:

ヾ“去年廣東對東盟貿易逆差增幅大， 超百億美元”， 深圳新聞網 ， 2005年2月17日
ゝ“廣東與東盟之間的貿易可謂喜中有憂”，《粵港資訊時報》2004年1月30日；“廣東省已成為中國對東盟貿易額最大的省份”, 國際線上消息（gb.chinabroadcast.cn），2005年1月28日。
ゞ“中泰果蔬零關稅一週年回顧：效益與問題並存”, http: //www.yn.gov.cn, 2004年11月14日。
々“海南橡膠業承受高成本之痛”，線上國際商報訊，2004年1月18日。
ぁ 中國-東盟自由貿易區的期待與隱憂, http://styone.nbzh.com,  2005年7月8日。
あ國際司尹宗華副司長談我國自由貿易區進展情況”video.mofcom.gov.cn,2005年8月16日。
ぃ中國貿易促進委員會會長助理、新聞發言人王錦珍之言，見“中國－東盟自由貿易區將躋身世界三大經濟支柱”，http://www.xinhaunet, 2005年 9 月7日。
い“越南高度評價中國－東盟自由貿易區”， 新華社河內2005年６月２５日電。

責編：謝昊